정보보호 관리체계 ISMS 인증을 위한 위험관리 계획서 및 결과보고서

정보보호 (Security)

정보보호 관리체계 ISMS 인증을 위한 위험관리 계획서 및 결과보고서

날으는물고기 2024. 8. 11. 00:40

정보보호 관리체계(ISMS) 인증을 위한 위험관리 계획서는 체계적이고 명확하게 작성되어야 합니다. 다음은 표준적인 위험관리 계획서 양식 예시입니다.

위험관리 계획서

1. 개요

목적: 본 위험관리 계획서는 회사의 정보자산에 대한 위험을 체계적으로 식별, 평가, 관리하기 위한 지침을 제공하는 것을 목적으로 합니다.
범위: 본 계획서는 회사의 모든 정보자산과 이를 사용하는 모든 인력을 대상으로 합니다.
책임자: 보안팀장 [성명]

2. 용어 정의

위험: 위협이 취약점을 이용하여 정보자산에 손실을 초래할 가능성.
위협: 정보자산에 손실이나 손상을 초래할 수 있는 잠재적 사건.
취약점: 정보자산의 보안이 손상될 수 있는 약점 또는 결함.
자산: 정보, 시스템, 인프라, 인력 등 가치가 있는 모든 항목.

3. 위험관리 정책

목표: 모든 정보자산의 기밀성, 무결성, 가용성 보호
전략: 예방, 탐지, 대응, 복구

4. 조직 구성

위험관리위원회: CEO, 보안팀장, IT팀장, 감사팀장
역할 및 책임
- CEO: 최종 승인 및 전사적 지원
- 보안팀장: 위험관리 계획 수립 및 이행, 보고
- IT팀장: 기술적 보호 조치 구현
- 감사팀장: 계획의 준수 여부 감사

5. 위험 식별

방법론: 자산 기반 접근법
식별 도구: 자산 목록, 위협 시나리오, 취약점 평가

6. 위험 평가

평가 기준
- 발생 가능성: 낮음, 중간, 높음
- 영향도: 경미, 중간, 심각
평가 방법
- 정성적 평가: 설문조사, 인터뷰
- 정량적 평가: 수치 기반 분석

7. 위험 대응

대응 전략
- 위험 회피: 취약점 제거, 위협 방지
- 위험 완화: 보안 통제 강화
- 위험 수용: 위험 수용 기준에 따라 결정
- 위험 전가: 보험, 외부 계약

8. 위험 모니터링 및 검토

주기적 검토: 월간, 분기별, 연간
모니터링 도구: SIEM, IDS/IPS, 로그 분석
보고 절차: 주기적 보고, 비상 보고

9. 교육 및 훈련

대상: 모든 임직원
내용: 보안 인식, 정책 및 절차, 대응 방법
주기: 신입 직원 교육, 연간 정기 교육

10. 문서화 및 기록

문서화: 위험관리 활동 기록, 평가 보고서, 대응 계획
보관: 중앙 저장소, 보안 파일 서버
보존 기간: 5년

11. 비상 대응 및 복구 계획

비상 대응팀 구성: IT팀, 보안팀, 관리팀
복구 절차: 데이터 백업, 시스템 복구, 복구 테스트

12. 승인을 위한 서명

CEO: [서명]
보안팀장: [서명]
IT팀장: [서명]
감사팀장: [서명]

부록

부록 1: 자산 목록
부록 2: 위협 시나리오 목록
부록 3: 취약점 평가 결과

이 양식을 기반으로 각 회사의 특성에 맞게 세부 내용을 추가하거나 수정하여 사용하시면 됩니다.

계획에 따른 위험평가 결과보고서는 위험 식별, 평가, 대응 계획 등을 명확히 전달해야 합니다.

아래는 표준적인 위험평가 결과보고서 양식입니다.

위험평가 결과보고서

1. 서론

목적: 본 보고서는 회사의 정보자산에 대한 위험평가 결과를 문서화하고, 발견된 위험에 대한 대응 계획을 제시하는 것을 목적으로 합니다.
평가 기간: 2024년 7월 1일 ~ 2024년 7월 31일
작성자: 보안팀 [성명]

2. 평가 개요

평가 대상 자산
- 서버: 리눅스, 윈도우 등
- 네트워크 장비: 방화벽, 라우터 등
- 애플리케이션: 내부 ERP 시스템, 웹 애플리케이션 등
평가 방법론: 자산 기반 접근법
평가 도구: 자산 목록, 위협 시나리오, 취약점 평가 도구

3. 위험 식별

식별된 위험 목록
- 위협 1: DDoS 공격
  - 관련 자산: 웹 서버
  - 취약점: 방화벽 설정 오류
- 위협 2: 내부자 데이터 유출
  - 관련 자산: 내부 데이터베이스
  - 취약점: 접근 통제 미흡
- 위협 3: 랜섬웨어 공격
  - 관련 자산: 파일 서버
  - 취약점: 백업 시스템 미비

4. 위험 평가

평가 기준
- 발생 가능성: 낮음, 중간, 높음
- 영향도: 경미, 중간, 심각
평가 결과
- 위협 1: DDoS 공격
  - 발생 가능성: 높음
  - 영향도: 심각
- 위협 2: 내부자 데이터 유출
  - 발생 가능성: 중간
  - 영향도: 중간
- 위협 3: 랜섬웨어 공격
  - 발생 가능성: 낮음
  - 영향도: 심각

5. 위험 대응 계획

위협 1: DDoS 공격
- 대응 전략: 방화벽 설정 강화, DDoS 방어 솔루션 도입
- 책임자: IT팀장 [성명]
- 예상 완료일: 2024년 8월 30일
위협 2: 내부자 데이터 유출
- 대응 전략: 접근 통제 강화, 직원 보안 교육 실시
- 책임자: 보안팀장 [성명]
- 예상 완료일: 2024년 8월 16일
위협 3: 랜섬웨어 공격
- 대응 전략: 백업 시스템 강화, 랜섬웨어 탐지 솔루션 도입
- 책임자: IT팀장 [성명]
- 예상 완료일: 2024년 9월 30일

6. 결론

평가 요약: 이번 위험평가를 통해 총 3가지 주요 위험이 식별되었으며, 각 위험에 대한 대응 계획이 수립되었습니다. 계획된 대응 전략을 통해 정보자산의 보안 수준을 향상시킬 것입니다.
추가 조치 권고사항: 주기적인 위험평가 실시, 새로운 위협에 대한 지속적인 모니터링, 보안 정책 및 절차의 정기적인 검토 및 업데이트.

7. 승인 및 서명

CEO: [서명]
보안팀장: [서명]
IT팀장: [서명]
감사팀장: [서명]

부록

부록 1: 자산 목록
부록 2: 위협 시나리오 목록
부록 3: 취약점 평가 결과

이 양식을 바탕으로 각 회사의 특성에 맞게 내용을 추가하거나 수정하여 사용하시면 됩니다.

결과에 따른 위험조치 계획서는 식별된 위험에 대한 구체적인 대응 조치와 실행 계획을 상세히 기술하는 문서입니다.

아래는 표준적인 위험조치 계획서 양식입니다.

위험조치 계획서

1. 서론

목적: 본 계획서는 식별된 위험에 대한 구체적인 대응 조치를 정의하고, 이를 실행하기 위한 계획을 제시하는 것을 목적으로 합니다.
대상: 회사의 모든 정보자산
책임자: 보안팀장 [성명]
작성일: 2024년 8월 2일

2. 위험 식별

위협 1: DDoS 공격
- 관련 자산: 웹 서버
- 취약점: 방화벽 설정 오류
위협 2: 내부자 데이터 유출
- 관련 자산: 내부 데이터베이스
- 취약점: 접근 통제 미흡
위협 3: 랜섬웨어 공격
- 관련 자산: 파일 서버
- 취약점: 백업 시스템 미비

3. 위험 평가

위협 1: DDoS 공격
- 발생 가능성: 높음
- 영향도: 심각
위협 2: 내부자 데이터 유출
- 발생 가능성: 중간
- 영향도: 중간
위협 3: 랜섬웨어 공격
- 발생 가능성: 낮음
- 영향도: 심각

4. 위험 대응 조치

위협 1: DDoS 공격
- 대응 조치
  - 방화벽 설정 강화
  - DDoS 방어 솔루션 도입
  - 모니터링 시스템 강화
- 책임자: IT팀장 [성명]
- 예산: 10,000,000원
- 완료 기한: 2024년 8월 30일
위협 2: 내부자 데이터 유출
- 대응 조치:
  - 접근 통제 강화
  - 직원 보안 교육 실시
  - 데이터 유출 탐지 시스템 도입
- 책임자: 보안팀장 [성명]
- 예산: 5,000,000원
- 완료 기한: 2024년 8월 16일
위협 3: 랜섬웨어 공격
- 대응 조치:
  - 백업 시스템 강화
  - 랜섬웨어 탐지 솔루션 도입
  - 주기적인 백업 및 복구 테스트 실시
- 책임자: IT팀장 [성명]
- 예산: 7,000,000원
- 완료 기한: 2024년 9월 30일

5. 실행 계획

자원 할당: 각 대응 조치에 필요한 자원 (인력, 예산, 도구 등) 할당
스케줄: 각 대응 조치의 실행 일정
- DDoS 방어 솔루션 도입: 2024년 8월 1일 ~ 2024년 8월 30일
- 접근 통제 강화: 2024년 8월 12일 ~ 2024년 8월 16일
- 백업 시스템 강화: 2024년 8월 19일 ~ 2024년 9월 30일
모니터링 및 보고: 진행 상황에 대한 주기적인 모니터링 및 보고 절차
- 보고 주기: 주간 보고
- 보고서 제출: 보안팀장에게 제출

6. 교육 및 훈련

대상: 모든 임직원
내용: 보안 인식, 정책 및 절차, 대응 방법
주기: 신입 직원 교육, 연간 정기 교육
교육 일정: 2024년 8월 5일 ~ 2024년 8월 14일

7. 결론

요약: 본 계획서를 통해 식별된 위험에 대한 구체적인 대응 조치와 실행 계획이 수립되었습니다. 각 대응 조치가 완료되면 회사의 정보자산 보안 수준이 향상될 것입니다.
추가 조치 권고사항: 주기적인 위험 평가 및 대응 계획 갱신, 새로운 위협에 대한 지속적인 모니터링

8. 승인 및 서명

CEO: [서명]
보안팀장: [서명]
IT팀장: [서명]
감사팀장: [서명]

부록

부록 1: 자산 목록
부록 2: 위협 시나리오 목록
부록 3: 취약점 평가 결과

이 양식을 바탕으로 각 회사의 특성에 맞게 내용을 추가하거나 수정하여 사용하시면 됩니다.

위험평가 수행 시 위협 시나리오는 특정 위협이 발생했을 때의 상황과 그로 인한 영향을 구체적으로 기술한 것입니다.

아래는 각각의 위협에 대한 시나리오 예시입니다.

위협 시나리오

시나리오 1: DDoS 공격

위협 설명: DDoS(Distributed Denial of Service) 공격은 다수의 컴퓨터를 이용하여 특정 웹 서버에 과도한 트래픽을 발생시켜 서비스 거부 상태를 초래하는 공격입니다.
시나리오
1. 공격자는 Botnet을 활용하여 다수의 컴퓨터를 제어합니다.
2. 제어된 컴퓨터들이 동시다발적으로 웹 서버에 대량의 요청을 보냅니다.
3. 웹 서버는 과도한 트래픽을 처리하지 못하고 서비스 거부 상태에 빠집니다.
4. 고객들은 웹 사이트에 접속할 수 없게 되고, 서비스 장애가 발생합니다.
5. 공격이 지속되면서 비즈니스 손실과 고객 신뢰도 하락이 발생합니다.
영향도
- 기밀성: 낮음
- 무결성: 낮음
- 가용성: 심각
대응 방안
- 방화벽 설정 강화
- DDoS 방어 솔루션 도입
- 모니터링 시스템 강화

시나리오 2: 내부자 데이터 유출

위협 설명: 내부자가 악의적 또는 실수로 인해 회사의 민감한 데이터를 외부로 유출하는 상황입니다.
시나리오
1. 내부 직원이 회사의 중요 데이터베이스에 접근합니다.
2. 접근 통제가 제대로 되어 있지 않아, 민감한 데이터에 대한 무단 접근이 가능합니다.
3. 직원은 USB 드라이브를 사용하거나 이메일을 통해 데이터를 외부로 전송합니다.
4. 데이터 유출로 인해 회사의 비즈니스 전략, 고객 정보 등이 외부로 노출됩니다.
5. 이는 회사의 평판 손상과 법적 문제를 야기할 수 있습니다.
영향도
- 기밀성: 심각
- 무결성: 중간
- 가용성: 낮음
대응 방안
- 접근 통제 강화
- 데이터 유출 탐지 시스템 도입
- 직원 보안 교육 실시

시나리오 3: 랜섬웨어 공격

위협 설명: 랜섬웨어는 컴퓨터 시스템을 감염시켜 파일을 암호화하고, 이를 풀기 위해 금전을 요구하는 악성 소프트웨어입니다.
시나리오
1. 직원이 피싱 이메일을 열어 악성 링크를 클릭합니다.
2. 랜섬웨어가 직원의 컴퓨터에 설치되고 실행됩니다.
3. 랜섬웨어는 네트워크를 통해 다른 컴퓨터와 서버로 확산됩니다.
4. 중요한 파일들이 암호화되고, 공격자는 파일을 복호화하기 위한 금전을 요구합니다.
5. 파일 접근이 불가능해지면서 업무 중단 및 중요한 데이터 손실이 발생합니다.
영향도
- 기밀성: 중간
- 무결성: 중간
- 가용성: 심각
대응 방안
- 백업 시스템 강화
- 랜섬웨어 탐지 솔루션 도입
- 주기적인 백업 및 복구 테스트 실시

시나리오 4: 피싱 공격

위협 설명: 피싱 공격은 이메일, 문자 메시지 등을 통해 사용자를 속여 민감한 정보를 탈취하는 공격입니다.
시나리오
1. 공격자는 회사 직원에게 피싱 이메일을 발송합니다.
2. 이메일에는 합법적인 기관을 사칭한 링크나 첨부 파일이 포함되어 있습니다.
3. 직원이 링크를 클릭하거나 첨부 파일을 열면 악성 웹사이트로 유도되거나 악성 코드가 실행됩니다.
4. 공격자는 직원의 로그인 정보, 금융 정보 등을 탈취합니다.
5. 탈취된 정보를 통해 시스템에 무단 접근하거나 추가 공격을 수행합니다.
영향도
- 기밀성: 심각
- 무결성: 중간
- 가용성: 낮음
대응 방안
- 직원 보안 인식 교육 강화
- 피싱 탐지 및 차단 솔루션 도입
- 이메일 필터링 시스템 강화

시나리오 5: 악성 코드 감염

위협 설명: 악성 코드는 컴퓨터 시스템에 침투하여 정보 탈취, 시스템 파괴, 스파이 활동 등을 수행하는 프로그램입니다.
시나리오
1. 직원이 인터넷에서 다운로드한 파일이나 이메일 첨부 파일을 실행합니다.
2. 악성 코드가 컴퓨터에 설치되고, 시스템 내부로 확산됩니다.
3. 악성 코드는 사용자 키 입력을 기록하거나, 민감한 파일을 외부로 전송합니다.
4. 시스템 성능 저하, 정보 유출, 추가적인 보안 침해가 발생합니다.
영향도
- 기밀성: 중간
- 무결성: 중간
- 가용성: 중간
대응 방안
- 최신 백신 소프트웨어 설치 및 주기적 업데이트
- 직원 교육을 통한 안전한 파일 다운로드 및 이메일 사용 습관 강화
- 네트워크 모니터링 및 침입 탐지 시스템 도입

시나리오 6: 사회공학적 공격

위협 설명: 사회공학적 공격은 사람의 심리적 약점을 이용하여 정보를 탈취하거나 시스템에 접근하는 공격입니다.
시나리오
1. 공격자가 전화, 이메일, 대면 접촉 등을 통해 직원에게 접근합니다.
2. 신뢰를 얻기 위해 거짓 정보를 제공하거나 사회적 기술을 활용합니다.
3. 직원으로부터 비밀번호, 보안 코드 등의 민감한 정보를 얻어냅니다.
4. 공격자는 탈취한 정보를 이용해 시스템에 무단 접근합니다.
영향도
- 기밀성: 중간
- 무결성: 낮음
- 가용성: 낮음
대응 방안
- 정기적인 사회공학 공격 모의훈련 실시
- 직원 보안 인식 교육 강화
- 비밀번호 관리 정책 강화 및 2단계 인증 도입

시나리오 7: 물리적 보안 침해

위협 설명: 물리적 보안 침해는 물리적인 접근을 통해 정보자산을 손상시키거나 탈취하는 공격입니다.
시나리오
1. 공격자가 회사 건물에 무단으로 침입합니다.
2. 서버룸, 데이터센터 등 민감한 구역에 접근합니다.
3. 물리적인 도구를 이용해 하드웨어를 손상시키거나, 데이터 저장 장치를 탈취합니다.
4. 물리적 보안 침해로 인해 데이터 손실, 서비스 중단, 정보 유출이 발생합니다.
영향도
- 기밀성: 중간
- 무결성: 중간
- 가용성: 심각
대응 방안
- 출입 통제 시스템 강화
- CCTV 및 물리적 보안 감시 시스템 도입
- 물리적 보안에 대한 직원 교육 및 인식 강화

시나리오 8: 소프트웨어 취약점 공격

위협 설명: 소프트웨어 취약점 공격은 소프트웨어의 보안 결함을 이용하여 시스템에 무단 접근하거나 손상을 입히는 공격입니다.
시나리오
1. 공격자가 웹 애플리케이션의 취약점을 발견합니다.
2. 취약점을 이용하여 SQL 인젝션, 크로스 사이트 스크립팅(XSS) 등의 공격을 수행합니다.
3. 공격자는 데이터베이스에 접근하거나, 악성 코드를 삽입하여 시스템을 장악합니다.
4. 데이터 유출, 시스템 장애, 추가적인 보안 침해가 발생합니다.
영향도
- 기밀성: 중간
- 무결성: 중간
- 가용성: 중간
대응 방안
- 소프트웨어 정기적 업데이트 및 패치 관리
- 웹 애플리케이션 방화벽(WAF) 도입
- 코드 리뷰 및 보안 취약점 스캔 실시

이러한 다양한 시나리오를 통해 회사의 정보자산을 보호하기 위한 포괄적인 대비책을 마련할 수 있습니다.

각 시나리오는 조직의 특성에 맞게 수정하거나 추가하여 사용할 수 있습니다.

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